单选题 银行保险机构应当建立健全()行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。

A、 从业人员
B、 工作人员
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相关试题

单选题 银行业金融机构应按照\\一人一事一报\\\"的原则,于处罚决定生效后( )个工作日内向银监会或其派出机构报送。

A、5
B、10
C、15
D、20
E、30

单选题 资产管理业务金融机构为委托人利益履行诚实信用、勤勉尽责义务并收取相应的管理费用,委托人( )并获得收益。

A、自担投资风险
B、不承担投资风险

单选题 处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚为终身有效外,其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起( )年,过期不再提供查询服务。

A、5
B、10
C、15
D、20
E、30

单选题 处罚由银行业金融机构内部做出的,处罚信息由( )报送。

A、上级机构
B、所在机构
C、做出处罚决定的机构
D、被处罚行为发生时所在机构

单选题 资产管理业务是金融机构的( )业务,金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。

A、表内
B、表外

单选题 处罚由机构外部做出的,由受处罚人员( )报送。

A、上级机构
B、所在机构
C、做出处罚决定的机构
D、被处罚行为发生时所在机构

单选题 银监会或其派出机构应于收到银行业金融机构处罚信息查询申请后( )个工作日内向申请查询机构书面反馈查询结果。

A、5
B、10
C、15
D、20
E、30

单选题 从外部获取的处罚信息或处罚信息发生变化的,银行业金融机构应在获知或信息变更后( )个工作日内报送。

A、5
B、10
C、15
D、20
E、30