基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲 - 考试宝

单选题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（）

A、为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

B、为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

C、为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D、基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

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单选题以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ）

A、不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B、不从事可能导致投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C、服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D、不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

单选题关于私募基金产品备案，以下表述正确的是( )。

A、在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

B、契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

C、契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

D、私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

单选题关于财务报表，以下表述错误的是( )。

A、利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

B、资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

C、财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

D、所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

单选题以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )。

A、基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B、基金从业人在向顾客预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C、基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

D、基金从业人员应牢固树立风险控制意识

单选题基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是（）。

A、公司产品开发计划

B、公司投资标的备选库

C、拟投资上市公司已公布的年报

D、公司客户申赎记录

单选题基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括( )。

A、投资者适当性匹配意见

B、揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

C、告知可能影响投资人利益的重要情况

D、因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

单选题宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费（）元。

A、67.15

B、50

C、67.5

D、64.25

单选题货币市场工具一般是指（）

A、短期的、具有高流动性的低风险证券

B、长期的、具有低流动性的低风险证券

C、长期的、具有高流动性的无风险证券

D、短期的、具有低流动性的无风险证券