单选题 《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号）,金融机构应当建立健全客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存等方面的内部控制制度，定期（ ）内部控制制度是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
2024-10-14
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单选题 《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号），客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当（ ）折算，（ ）累计计算（ ）交易金额，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，合并提交大额交易报告。
单选题 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）规定，来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城的POS机（深圳发展银行负责收单）刷卡一次性消费12万人民币，此交易应由谁报告大额交易？（ ）
单选题 《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号），恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯（ ）内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。
单选题 刑法第一百九十一条第一款第(五)项规定的“以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质”,不包括下列哪些情形:（ ）
单选题 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）规定，金融机构应当报告大额交易（ ）。
单选题 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）规定，金融机构应当报告下列大额交易：（ ）
单选题 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号），客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由（ ）报告。
单选题 《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号），关于大额交易报告的履职要求义务机构应当根据业务实质重于形式的原则，以（ ）为交易监测单位，及时、准确提交大额交易报告。
