多选题 在为机构业务客户办理业务过程中,所有经办人员在履职过程中要依法合规,下列不符合依法合规的有()

A、 未严格遵守相关法律法规、规章、监管规定,以及本机构章程、规章制度等业务管理规范和要求的;
B、 超授权范围办理业务的;
C、 违反规定向政府机关、监管机构、同业机构、合作伙伴及其工作人员给予金钱、有价证券、贵重物品、专门服务或其他有贿赂嫌疑等行为的;
D、 为国家所禁止的交易行为提供金融服务的;
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相关试题

单选题 在统计工作中,拒报、漏报、错报或屡次迟报统计资料的和对失实的统计数据发现后不予纠正的,扣减直接责任人( )元的绩效金额。

A、 200-500
B、 300-500
C、 500-5000
D、通报批评

单选题 在为机构业务客户办理中间业务时,正确的做法是()

A、按规定签订中间业务协议的;
B、办理代发工资业务时,未严格按照委托代理协议和流程操作的
C、代理财政国库集中支付业务时,未按规定要求及时办理零余额账户开户手续的
D、办理代收、代付、代理清算业务时,截留、挪用、占用资金的

单选题 在与机构业务客户合作过程中,要遵守廉洁从业的相关规定,下列不属于违反廉洁从业规定行为的()。

A、未与客户存在个人借贷关系行为的
B、利用职务便利和内幕信息为个人或他人谋取利益的;
C、未经批准或授权,向外界披露、报道、传送涉及本机构内幕信息内容的
D、与存贷款客户、供应商发生资金往来的;

单选题 在机构业务中,要注意保护机构客户的信息安全。如果出现怠于履行岗位职责,或工作不负责任、不作为、错误作为的,存在泄露工作秘密的行为,则对直接责任人处以最高()元的绩效金额,对相关责任人处以最高()元绩效金额。

A、300,500
B、500,100
C、1000,2000
D、3000,5000

单选题 机构业务客户办理开户时,要按照人民币银行结算账户管理办法实施细则进行账户开立活动。下列开户不需要核准的是()

A、基本存款账户
B、一般存款账户
C、临时存款账户
D、预算单位专用存款账户

单选题 在与机构单位签订相关文本协议时,要遵循法律事务的相关规定,在对外签署的()不需要提交法律审查。

A、协议
B、合同
C、意向书
D、制度

单选题 在机构业务中,也要重视风险管理的相关工作,在下列情形中,未违反风险管理的规章制度的行为是()

A、将各类风险纳入全面风险管理的,开展全面风险管理评估的;
B、对发现的重大风险隐患,未及时报告或未采取有效措施的;
C、对内外部检查发现的问题,未及时采取整改措施或整改不到位;
D、对能够明确提示的重大法律风险未提示、提示有重大遗漏或重大错误的;

单选题 在单位银行结算账户管理中,按照规定要及时向()报送资料账户资料。

A、中国人民银行
B、银保监会
C、中心支行