基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲

单选题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( )

A、为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B、为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C、为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠

D、邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

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相关试题

单选题以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

A、基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B、基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C、基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

D、基金从业人员应牢固树立风险控制意识

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单选题 (私募股权)某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金，该行为属于( )。

A、从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动

B、侵占、挪用基金财产

C、基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

D、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送

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单选题估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).

A、企业原大股东失去控股地位

B、企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C、企业未能在约定时间前实现 IPO 上市

D、企业高管发生严重违反约定的事件

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单选题 (私募股权)在股权投资基金的一般投资流程中，以下协议签署顺序合理的是( ) .

A、IV、I、II、III

B、IV、I、III、II

C、I、III、IV. II

D、I、IV、III、II

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单选题 (私募股权)关于私募基金的信息披露和报送，以下表述错误的是( )。

A、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告

B、私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可

C、私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息

D、私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况

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单选题基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的【缺少答案，请补充】

A、II、III

B、I、II、III

C、III、IV

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单选题下列行为中,构成不正当竞争的是( ).【缺少答案，请补充】

A、II、Ⅲ、IV

B、I、II、Ⅲ、IV

C、I.II.IV

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单选题根据有关政策，对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的，适用的税收优惠措施包括( ) .

A、II、Ⅲ

B、I、Ⅲ

C、I、IV

D、II、IV

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