多选题 下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。

A、 中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构
B、 中国证券业协会实行会员负责制
C、 中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员
D、 法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
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由4l***qr提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题 ( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A、证券经纪业务
B、证券投资顾问业务
C、证券融资融券业务
D、证券承销与保荐业务

单选题 ( )是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

A、资产管理业务
B、证券公司中间介绍业务
C、证券公司投资咨询业务
D、证券公司做市业务

单选题 证券承销是指( )代理证券发行人发行证券的行为。

A、证券公司
B、证券交易所
C、证券业协会
D、中国证监会

单选题 下列关于证券公司另类子公司的说法,正确的是( )。

A、证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
B、证券公司以自有资金全资设立另类子公司
C、证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司
D、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

单选题 证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的( )。

A、资产管理业务
B、证券自营业务
C、财务顾问业务
D、证券代理业务

单选题 ( )是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

A、证券公司中间介绍业务
B、证券自营业务
C、股指期货业务
D、融资融券业务

单选题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规定》的规定,证券公司私募投资基金子公司甲的做法正确的是( )。

A、甲公司根据相关需求下设基金管理机构等特殊目的机构,持有该机构35%以上的股权且拥有控制权
B、甲公司将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额超过该只基金总额的20%
C、甲公司对外提供担保
D、甲公司成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

单选题 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券的( )。

A、代销方式
B、承销方式
C、包销方式
D、直销方式