多选题 总行内控与法律合规部（反洗钱中心）负责牵头开展机构洗钱及制裁风险评估工作。承担以下职责：
A、拟定全行机构洗钱及制裁风险评估制度和流程；
B、研究建立机构洗钱及制裁风险评估方法和模型；
C、组织开展机构洗钱及制裁风险评估工作；
D、提交年度机构洗钱及制裁风险评估报告；
多选题 总行内控与法律合规部（反洗钱中心）负责牵头开展机构洗钱及制裁风险评估工作。承担以下职责：
A、拟定全行机构洗钱及制裁风险评估制度和流程；
B、研究建立机构洗钱及制裁风险评估方法和模型；
C、组织开展机构洗钱及制裁风险评估工作；
D、组织或协调开展机构洗钱及制裁风险评估培训
多选题 总行高级管理层设立承担反洗钱及制裁合规管理职责的专业委员会，负责（ ），（ ）。
A、审议机构洗钱及制裁风险评估的政策和程序
B、听取机构洗钱及制裁风险评估报告
多选题 经办机构不得与下列境外主权类客户建立和维持客户关系：境外主权类客户及其()、（）命中本行筛查系统监控名单，且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的
A、法定代表人或负责人
B、控股股东
C、授权办理人（如有）
D、CEO
多选题 固有风险按严重程度，分为五个等级，包括高、中高、中、中低和低。固有风险等级和评估得分之间的映射关系如下：
A、高固有风险：评估得分80分以上。
B、中高固有风险：评估得分60分至80分（含）。
C、中固有风险：评估得分40分至60分（含）。
D、中低固有风险：评估得分20分至40分（含）。
多选题 洗钱及制裁风险评估中控制有效性评估以评估问卷形式开展，主要评估指标包括下列哪些？
A、风险管理策略与环境：风险控制策略、制度体系、组织架构、文化与沟通等。
B、风险控制操作：风险识别与评估、风险控制等
C、调整项：洗钱及制裁重大风险事件、反洗钱及制裁合规管理工作突出成果
D、风险因素：风险形成因素、风险形成几率等
多选题 有效运用机构洗钱及制裁风险评估结果，针对评估发现控制漏洞和薄弱环节，制定适当的风险缓释措施可采取包括但不限于以下措施：
A、优化完善制度、流程、系统对风险点的控制，规范履职要求；
B、加强对高风险客户、高风险业务、高风险地域相关客户和账户的管理和交易监测；
C、强化制裁名单监控和业务审核
D、加强反洗钱及制裁合规管理工作履职情况检查和审计
多选题 洗钱及制裁风险评估中剩余风险与固有风险及控制有效性出现以下哪些组合时，剩余风险为中风险？
A、固有风险为高或中高，且控制有效性为强或较强
B、固有风险为中，且控制有效性为较强或中
C、固有风险为中低，且控制有效性为中、较弱或弱
D、固有风险为低，且控制有效性为较弱或弱
2024-08-08
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