多选题 当存在以下情况时,无论美国是否拥有司法管辖权,境内外机构不得直接或间接与被列入SDN名单的个人和实体,以及被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有(含合计拥有)50%或以上权益的实体开展任何交易:

A、 国际恐怖分子和恐怖主义者
B、 贩卖毒品者
C、 跨国犯罪组织
D、 参与生产或运输大规模杀伤性武器的人员
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相关试题

多选题 代办单证业务主要指以下哪些:

A、代开信用证
B、代开本票
C、代开涉外保函
D、代开保付开签

多选题 服务贸易项下,国际信用证业务加强型尽职调查须提交的单证包含以下哪些:

A、相关的《承诺函》
B、合同
C、发票
D、业务许可证明(若有)

多选题 以下属于法人客户国际贸易融资业务的是:

A、出口信贷
B、保付加签
C、进出口贸易融资
D、买方押汇

多选题 已经开立的涉外担保业务,若存续期间法人客户(不含中外资银行)CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类,应该采取的措施以下说法正确的是:

A、不得再受理该客户保兑业务。
B、对我行须承担担保责任的未完结业务应妥善处置,在不违反我行反洗钱及制裁合规政策的前提下,采取有效措施解除我行担保责任
C、应在该笔业务后续环节进行加强型尽职调查
D、立即停止为客户办理业务

多选题 关于托收业务,以下说法正确的是:

A、办理跟单托收业务的客户CCS等级分类不得为高风险类;
B、涉及的相关中资银行(包括托收行、代收行、账户行、中间行等)在我行CCS等级分类不得为禁止类、高风险类
C、相关外资银行(包括托收行、代收行、账户行、中间行等)在我行CCS等级分类不得为禁止类,且符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理
D、办理外币票据托收业务的客户CCS等级分类不得为禁止类。

多选题 以下属于法人客户国内信用证及项下贸易融资的是:

A、自营福费廷
B、议付
C、国际保理
D、参融通

多选题 托收业务存续期间,若法人客户(不含中资银行和外资银行)CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类,应:

A、应停止为客户办理业务
B、不得再受理该客户新增业务
C、对未完结托收业务应妥善处置
D、则应在该笔业务后续环节进行加强型尽职调查

多选题 关于托收业务,客户经理业务受理须如以下工作:

A、对客户身份进行识别及尽职调查
B、确认客户交易背景真实合规
C、收集单据、资料
D、监控名单筛查