单选题 基金管理公司在设置业务体系和组织 构架时应体现的原则有( ).I.相互制 约原则 II.适时性原则 I.专业性原则

A、 II、III、IV
B、 I、II、、III
C、 I、II、IV
D、 I、II、III、IV
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单选题 合规独立性是指( )的合规管理应当 在体制机制、组织架构、人力资源、 管理流程等诸多方面独立于内部其他 风险部门、业务部门、 内部审计部门

A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售部门

单选题 合规管理的意义不包括( )。

A、帮助基金管理人控制 所有风险
B、减少违规处罚导致的损
C、减少由于声誉风险导 致的潜在损失
D、对基金管理人和基金 行业具有非常长远的

单选题 巴塞尔银行监管委员会对独立性的论 述不包括( )。

A、合规部门应在银行内 部享有正式地位
B、应由多名集团合规官 或合规负责人全面负 责协调银行的合规风 险管理
C、在合规部门职员特别 是合规负责人的职位 安排上,应避免他们的 合规职责与其所承担
D、合规部门职员为履行 职责,应能够获取必需 的信息并能接触到相 关人员

单选题 ( )是合规管理的关键性原则。

A、独立性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、连贯性原则

单选题 下列关于合规管理的概念,说法有误的 是( )。

A、合规管理是一种风险 管理活动,是对业务活 动是否遵守法律、监
B、合规管理中的“规 ” 是指基金业协会和证 券业协会等自律性组
C、合规风险是指因未能 遵循有关法律、准则, 而可能遭受法律制裁
D、所谓"合规 ”,与“违 规“相对应,是指基金 管理人的经营管理活

单选题 基金管理公司督察长履行职责的范围

A、公司运作的主要环节
B、基金及公司运作的所有
C、基金运作的主要环节
D、公司稽核部的人员设

单选题 关于督察长的合规责任,以下表述错误 的是( )。

A、督察长享有充分的知 情权
B、督察长应当定期或者 不定期向全体董事报
C、督察长经董事会和总 经理批准后可以享有
D、督察长负责组织指导 公司监察稽核工作

单选题 以下不属于合规风险的是( ).

A、投资合规风险
B、销售合规风险
C、市场波动风险
D、反洗钱风险