单选题 督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。

A、 应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
B、 应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
C、 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D、 直接参与实施整改措施
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相关试题

单选题 巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

单选题 ( )是合规管理的关键性原则。

A、独立性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、连贯性原则

单选题 以下不属于合规风险的是( )。

A、投资合规风险
B、销售合规风险
C、市场波动风险
D、反洗钱风险

单选题 合规管理的意义不包括( )。

A、帮助基金管理人控制所有风险
B、减少违规处罚导致的损失
C、减少由于声誉风险导致的潜在损失
D、对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义

单选题 下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。

A、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴
B、合规管理中的"规"是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯
C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的
D、所谓"合规",与"违规"相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

单选题 基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。

A、公司运作的主要环节
B、基金及公司运作的所有环节
C、基金运作的主要环节
D、公司稽核部的人员设置及业务管理

单选题 关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。

A、督察长享有充分的知情权
B、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D、督察长负责组织指导公司监察稽核工作

单选题 合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门。

A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售部门