多选题 开展理财业务应当遵循以下原则:

A、 审慎经营、勤勉尽职
B、 单独核算、风险隔离
C、 投资者适当性管理
D、 信息充分披露
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多选题 县级行社经营管理层负责理财业务的具体营运和管理,履行以下职责:

A、组织制定、评估并实施本机构理财业务经营策略,定期向董(理)事会报告。
B、组织制定、评估并实施业务管理制度。
C、制定风险管理政策和程序,将理财业务规模、配置结构及发展速度等纳入全面风险管理体系,定期评估风险管理状况并向董(理)事会报告。
D、配备从事理财业务及其风险管理所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统和管理信息系统等人力、物力资源。
E、其他应当履行的职责。

多选题 本制度所称理财产品是指县级行社按照约定条件和实际投资收益情况向投资者支付收益、( )和( )的( )理财产品。

A、保证本金支付
B、不保证收益
C、不保证本金支付
D、非保本
E、保本

多选题 下列属于理财事业部门设置岗位职责的原则的是:

A、理财业务与其他业务相分离
B、理财产品与其代销的金融产品相分离
C、理财产品之间相分离
D、理财业务操作与其他业务操作相分离
E、严格分离前、中、后台

多选题 县级行社应当根据募集方式的不同,将理财产品分为

A、封闭式理财产品
B、公募理财产品
C、开放式理财产品
D、私募理财产品

多选题 县级行社开展理财业务,应当确保每只理财产品与所投资产相对应,做到每只理财产品()、()和()。

A、单独管理
B、统一建账
C、单独核算
D、单独建账

多选题 县级行社应当建立健全()、()、()的理财业务授权制度。

A、单独管理
B、相对集中
C、权责统一
D、分级管理

多选题 理财业务信息管理系统作为理财业务开展的基础设施,其功能包括:

A、投资研究
B、信用评级
C、投资交易
D、业务结算
E、估值核算
F、风险控制

多选题 理财业务销售过程中的业务档案包括()、()和()。

A、数据修改表
B、销售过程中的合同文本
C、录音录像资料
D、相关电子信息