在合规性审核过程中，主要关注业务是否存在制裁风险及洗钱风险，对于确认涉及 - 考试宝

单选题在合规性审核过程中，主要关注业务是否存在制裁风险及洗钱风险，对于确认涉及制裁或洗钱风险的客户和业务，应及时通知相关客户部门和（）

A、业务部门

B、网点柜员

C、客户经理

D、反洗钱部门

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相关试题

单选题客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料，客户身份资料须（）保管。

A、专夹

B、随当笔传票

C、随当日传票

D、以上都不正确

单选题客户交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年

A、3

B、5

C、7

D、10

单选题交易记录包括（）

A、数据信息

B、业务凭证

C、账簿以及有关合同

D、以上都对

单选题以下哪项不是（）各级行应按照的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录

A、安全

B、及时

C、完整

D、保密

单选题客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年

A、5

B、10

C、15

D、20

单选题在接纳高风险客户时，须进行（）

A、尽职调查

B、客户尽职调查

C、一般客户尽职调查

D、加强型客户尽职调查

单选题以下哪项（）不是各级机构和工作人员对反洗钱工作信息予以保密的。

A、客户风险评级方法

B、客户风险评级情况

C、评级模型

D、无需配合有权机关开展调查

单选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自（）开始施行

A、2019.5.1

B、2018.9.1

C、2019.9.1

D、2018.5.1