银行必须建立一套基于风险的尽职调查程序，该程序经过合理设计，旨在查明并报

多选题银行必须建立一套基于风险的尽职调查程序，该程序经过合理设计，旨在查明并报告涉及该银行管理的所有外国代理账户的已知或涉嫌洗钱活动。该程序至少应满足下列条件：（）。

A、相关外国金融机构的业务性质及其所服务的市场

B、账户的类型、目的及其预期活动

C、银行与相关外国金融机构及其关联机构的关系性质及持续时间

D、已知或在合理范围内可及的、关于相关外国金融机构反洗钱记录的信息

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多选题《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）

A、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；

B、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司

C、保险公司、保险资产管理公司

D、保险公司、保险资产管理公司

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多选题反洗钱内部审计活动独立于（），遵循独立性、客观性原则，不断提升内部审计人员的专业能力和职业操守。

A、业务经营

B、风险管理

C、合规管理

D、业务管理

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多选题中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施进行反洗钱现场检查

A、进入金融机构进行检查

B、询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；

C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存

D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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多选题《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》中规定的冻结措施，是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被（）而采取必要措施，包括但不限于：终止金融交易；拒绝资产的提取、转移、转换；停止金融账户的开立、变更、撤销和使用。

A、转移

B、转换

C、处置

D、12

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多选题《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

A、2013/1/10

B、2014/1/10

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D、2016年1元10日

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多选题《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》适用主体是什么？

A、在中华人民共和国境内依法设立的金融机构

B、在中华人民共和国境内依法设立的企业

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D、外国办事处

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多选题中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责（）

A、接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

B、按照规定向中国人民银行报告分析结果

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D、要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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多选题中国人民银行对金融机构实施现场检查，必要时将检查情况通报（）

A、中国银行业监督管理委员会

B、中国证券监督管理委员会

C、中国保险监督管理委员会

D、1233

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