多选题 客户关系的所有可用信息包括( )

A、 交易记录
B、 遗失的开户资料
C、 客户交易行为或业务状况的重大改变
D、 客户账户的异常变动
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相关试题

多选题 托收业务存续期间,若法人客户(不含中资银行和外资银行)CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类,应:

A、应停止为客户办理业务
B、不得再受理该客户新增业务
C、对未完结托收业务应妥善处置
D、则应在该笔业务后续环节进行加强型尽职调查

多选题 国际信用证业务存续期间办理要求,以下说法正确的是:

A、已经开立的国际信用证业务,若存续期间客户(不含中资银行和外资银行)CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类,则应在该笔业务后续环节进行加强型尽职调查
B、不得再受理该客户新增信用证开证、可能增加我行责任和风险的改证、出口信用证保兑、指定融资业务。
C、对我行须承担对外付款责任的未完结信用证业务应妥善处置,在不违反我行反洗钱及制裁合规政策的前提下,采取有效措施解除我行付款责任
D、如客户CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为禁止类,停止为客户办理业务。

多选题 服务贸易项下,国际信用证业务加强型尽职调查须提交的单证包含以下哪些:

A、相关的《承诺函》
B、合同
C、发票
D、业务许可证明(若有)

多选题 已经开立的涉外担保业务,若存续期间法人客户(不含中外资银行)CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类,应该采取的措施以下说法正确的是:

A、不得再受理该客户保兑业务。
B、对我行须承担担保责任的未完结业务应妥善处置,在不违反我行反洗钱及制裁合规政策的前提下,采取有效措施解除我行担保责任
C、应在该笔业务后续环节进行加强型尽职调查
D、立即停止为客户办理业务

多选题 关于托收业务,以下说法正确的是:

A、办理跟单托收业务的客户CCS等级分类不得为高风险类;
B、涉及的相关中资银行(包括托收行、代收行、账户行、中间行等)在我行CCS等级分类不得为禁止类、高风险类
C、相关外资银行(包括托收行、代收行、账户行、中间行等)在我行CCS等级分类不得为禁止类,且符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理
D、办理外币票据托收业务的客户CCS等级分类不得为禁止类。

多选题 关于托收业务,客户经理业务受理须如以下工作:

A、对客户身份进行识别及尽职调查
B、确认客户交易背景真实合规
C、收集单据、资料
D、监控名单筛查

多选题 以下属于法人客户国内信用证及项下贸易融资的是:

A、自营福费廷
B、议付
C、国际保理
D、参融通

多选题 代办单证业务主要指以下哪些:

A、代开信用证
B、代开本票
C、代开涉外保函
D、代开保付开签