为了确保符合由政府机关设立的经济制裁，其所在辖区里运作的金融机构在加入和 - 考试宝

单选题为了确保符合由政府机关设立的经济制裁，其所在辖区里运作的金融机构在加入和每个季度之后，要求所有新的和现有的客户进行筛选。这一步骤是否足以确保遵从性？

A、不，清单更新后应及时进行筛选

B、是的，这是国际指导推荐的

C、不，必须对新关系进行筛选和加强尽职调查

D、是的，筛选所有现有的客户关系，确保机构不与被制裁的个人或实体打交道

下载APP答题

由4l***xd提供分享举报纠错

相关试题

单选题什么是企业登记册？

A、由联合国商务理事会制作并维护，显示所有在国际市场上开展业务的企业名单

B、公司关键信息清单，包括公司成立时间、所有者、董事等信息

C、企业客户关键信息清单，包括出生日期、永久居住地等

D、由企业首席财务官制作并维护，记录金融机构持有全部资产的清单

单选题复杂的大型金融机构在开展风险评估工作时，最重要的是实行多部门联动，让各业务条线共同参与整体风险评估，这样做的原因是什么？

A、这种方法最终能确保剩余风险分布到各部门。

B、这种方法可确保大型机构全球风险评估的一致性。

C、要想保证风险评估准确而彻底，最重要的是明确评估单位，了解其合作方式。

D、机构越大，风险评估流程越复杂，耗时越长。

单选题【刷题前必读】在各个平台刷题使用方法和答案下方解析的说明（请仔细阅读选项和解析）

A、

B、

请仔细阅读选项A和解析

单选题一位制裁合规官近期决定，根据美国制裁规定，需要对涉及一笔交易的资金进行封锁。客户疑惑为什么该笔资金还不到账，向制裁合规官咨询相关信息。该合规官：

A、可根据不得向制裁对象泄露信息的限制规定既不确认也不否认有任何资金被封锁。

B、可告知客户联系海外资产控制办公室（OFAC）了解其资金位于何处。

C、完全可以向客户确认该笔资金已被封锁，并告知其原因。

D、可告知客户联系美国金融犯罪执法网络（FinCEN）索取一份使用的可疑交易活动报告（SAR）副本。

单选题针对跨境支付和贸易融资交易的制裁筛查之间有什么相似性？

A、跨境支付制裁筛查和贸易融资交易制裁筛查均应实现自动化，以确保有效性。

B、跨境支付制裁筛查和贸易融资交易制裁筛查均应在交易可中止的时间点实施。

C、跨境支付制裁筛查和贸易融资交易制裁筛查均应包含交易日期和金额，以确保有效性。

D、跨境支付制裁筛查和贸易融资交易制裁筛查均应对照政治公众任务名单进行比对。

单选题以下哪项是在自动筛查工具中使用不对称名单和排除名单的主要目的？

A、降低漏报数量

B、降低潜在匹配项数量

C、降低误报数量

D、增加真中数量

单选题 A银行，一家非美国金融机构，在一家美国主要银行B中有代理账户。X组织被怀疑是恐怖组织。美国总检察长在对X组织的调查中可以依据美国爱国者法案采取什么样的措施？

A、冻结A银行在B银行的代理账户。

B、冻结X组织在美国之外的A银行的账户。

C、向A银行美国分支发送传票，要求提供组织的账户交易记录。

D、向银行发送传票，要求提供在美国之外保存的向A银行存款的记录。

单选题 Technopromexport 案有何特别之处？

A、在该案中，有一家国有企业隐瞒了货物的最终目的地

B、BTechnopromexport 可能不知道所运货物的最终目的地。

C、CTechnopromexport 是一家在中国境外运营的中国企业。

D、在该案中，有一家私人企业隐瞒了出口两用货物的行为。