判断题 报告的写作中,一般的格式为首段、需要报告的具体内容、自查报告、整改报告、尾端、落款。

A、 正确
B、 错误
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相关试题

多选题 信息安全事件包括( )

A、重要信息系统发生可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的重大故障
B、集中交易系统发生故障,可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢
C、其他信息系统发生故障,影响投资者正常业务办理,原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的
D、发生投资者数据损毁、泄露的事件或者涉及计算机犯罪的事件

单选题 分支机构负责人强制离岗或因故缺位( )个工作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过( )个月。

A、5,3
B、10,3
C、5,6
D、10,6

多选题 变更分支机构负责人后需向监管报送及备案事项包括以下那些内容?( )

A、换领营业执照、组织机构代码证、税务登记证等
B、换领许可证
C、报备原负责人离任审计报告
D、更新分支机构信息,包括CISP系统、公司官网、中证协网站信息等

多选题 公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保公司依法合规经营,实现公司的诚信、稳健、规范发展。公司秉承( )的合规理念,倡导合规经营、诚信经营、审慎经营的合规文化。

A、全员合规
B、合规从管理层做起
C、合规是公司的生存基础
D、合规创造价值

判断题 公文写作中,段落之间分界清晰,一个段落重点阐述一个方面,提行后阐述另一方面,但各个段落之间必须是围绕一个中心观点展开论证,也就是文章的中心思想。

A、正确
B、错误

判断题 规范的公文格式,统一套用公司红头标识后方可加盖印章对外发送。如文件为对方固定版本等特殊情况而不能使用公司红头标识,无需在流程中注明。

A、正确
B、错误

单选题 负责人任免职备案需自决定之日(任命文件日期)起( )个工作日内报备,自决定之日(任命文件日期)( )个工作日内申请换发许可证。

A、5,10
B、5,20
C、10,10
D、10,20

单选题 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每( )年强制离岗一次,每次离岗时间不少于( )个工作日。

A、3,5
B、5,5
C、3,10
D、5,10