多选题 ( )( )( )为我行合规管理的三道防线。
A、业务部门
B、合规部门
C、内部审计局
D、监事会
多选题 总行发布的合规文化核心理念是( )。
A、合规为本
B、全员有责
C、风险可控
D、稳健高效
多选题 本行合规管理应遵循下面哪几项原则:
A、合规为本原则
B、保密性原则
C、全员全过程原则
D、独立性有效性原则
E、适用性原则
多选题 下列有关内部控制的表述中,正确的有( )
A、内部控制是一个过程
B、内部控制是由企业的董事会和管理层实施的
C、有效的内部控制可以绝对保证控制目标的实现
D、内部控制不仅仅是制度和手册
多选题 按照涉敏业务管理要求,严禁与( )实体和个人新建客户和业务关系
A、一类敏感国家
B、联合国安理会制裁名单
C、OFAC制裁名单
D、中国政府制裁名单
多选题 《员工行为禁止规定(2016年版)》规定:全体员工在职业道德、职业纪律、岗位规范等方面必须禁止的事项,必须共同遵守的基本行为( )、( )、( )、( )。
A、严禁参与洗钱、非法集资、高利贷等非法金融活动
B、严禁使用信用卡恶意透支或参与信用卡套现
C、严禁违规授权、转授权或越权、无代理权、代理权终止后办理各类业务
D、严禁出租、出借个人账户(卡)
E、严禁在公务活动中礼金、礼品、土特产及各种有价证券、支付凭证、消费卡等
多选题 风险管理的程序一般包括风险识别、风险计量,以及以下哪几方面:
A、压力测试
B、风险控制
C、风险监测
D、风险报告
多选题 总行以市场化定价为原则,充分考虑( )等成本因素,制定外汇贷款等业务对外定价标准,经有权人审批后发布执行。