单选题 下列有关纪律处分说法错误的是?

A、 员工受到纪律处分的,可以不在处分决定中写明受处分期限。
B、 员工受留用察看、开除以外纪律处分的,在受处分期间有悔改表现,并且没有再发生违规行为的,处分期满后自动解除。处分期间又受到新的纪律处分的,将原处分期尚未执行的期限与新处分期合并执行,累加的处分期最长不超过三十六个月。
C、 员工在受纪律处分期间有重大立功表现的,由所在单位提出申请,报作出处分决定的机构按程序报批同意后,方可提前解除。提前解除的,实际执行期不得少于原处分期的一半。
D、 处分解除后,受处分的员工不再受原处分影响。受到降级、撤职、留用察看处分的,处分解除不视为恢复原级别、原职务。
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单选题 下列哪项情形可以从轻或减轻处理?

A、推卸责任,诬陷、恐吓、打击、报复他人的。
B、对内外部检查、审计指出的内控薄弱环节或提出的整改意见,未采取整改措施或落实不到位,发生案件或重大违法违规行为的。
C、隐瞒违规事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据,抗拒、妨碍、不配合调查和处理的。
D、受他人恶意欺诈实施违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施,减少损失或消除影响的。

单选题 员工问责处理决定生效日期以发文日期为准,处理决定书另有规定的除外。处理决定应于员工违规行为被认定之日起( )内作出,特殊情况下不超过( )。

A、三个月;五个月
B、四个月;六个月
C、五个月;八个月
D、六个月;九个月

单选题 我国《刑法修正案九》第二百五十三条之一规定:“违反国家有关规定,向他人出售或提供公民个人信息,情节严重的,处( )以下有期徒刑或者拘役,并处或者单位处罚金;情节特别严重的,处( )以上( )以下有期徒刑,并处罚金。违反国家有关规定,将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息,出售或者提供给他人的,依照前款的规定从重处罚。窃取或者以其他方法非法获取公民个人信息的,依照第一款的规定处罚”。

A、三年;三年;五年
B、二年;二年;五年
C、三年;三年;七年
D、二年;二年;七年

单选题 下列哪一说法是错误的?

A、业务关联方主动提供的礼品、旅行安排、食宿招待等,员工只有在不影响公正执行公务、当场拒绝会被视为失礼、且等价金额在当地有关法律法规允许的限度内的情况下,才可以在公开场合下接受,并应及时报告上级决定处理方式,礼品等应上缴,上述事项应登记备案。
B、业务关联方按照规定给予的合法折扣、佣金或其他奖励,均可直接归员工所有,无需上缴银行。
C、员工因工作需要而掌握的我行经费(包括利息等盈余)、公务信用卡、会员卡、车辆、器材、设备、办公用品等财物,不得用作私人用途。
D、凡从事与员工切身利益相关工作的人员,应不徇私情、坚持原则,避免接受可能影响职责的员工个人礼品、礼金和款待。

单选题 下列有关异常行为的说法错误的是?

A、内控与法律合规部门是员工异常行为排查工作的牵头部门,负责统筹推动、监督指导员工异常行为排查工作,牵头开展全行性的员工异常行为专项排查工作。
B、条线部门负责提出本条线员工异常行为排查的重点、方式等要求,负责本条线员工异常行为排查的方案制订和组织实施,参与实施内控与法律合规部门组织的异常行为专项排查工作。
C、对各级机构员工(含机构副职)异常行为的排查,由机构主要负责人组织实施。对主要负责人的排查,由上一级机构组织实施。
D、对机构内设部门员工(含部门副职)异常行为排查,由部门主要负责人组织实施。对部门主要负责人的排查,由所在机构主要负责人组织实施。

单选题 下列有关异常行为的说法错误的是?

A、员工异常行为排查是一项常态化工作,每年至少开展一次。其中对经营性机构员工和内设部门重要岗位人员,每年度开展一次。
B、《中国银行浙江省分行员工异常行为排查工作实施细则(2019年版)》所称员工异常行为,是指员工行为举止违反或有可能引发违反国家法律法规、监管规定及我行规章制度、职业操守等方面的行为。
C、各机构主要负责人是本机构及所辖机构员工异常行为排查工作第一责任人,应履行“一岗双责”,根据上级部署,结合实际组织开展排查工作。
D、对各类借调、挂职、派驻以及内退等人员异常行为排查,由现在所在(管理)机构/部门负责实施。

单选题 下列哪项情形不应当从重或加重处理?

A、在共同违规行为中负主要责任的或包庇他人的;或指使、胁迫、教唆他人违规的。
B、案件或重大风险事件发生后,未按规定采取措施控制风险或消除影响的。
C、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或者导致案件情节进一步加重的;或案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的。
D、严格按照我行业务创新管理程序及有关制度规定进行业务创新,由于无主观恶意造成的失误或损失的。

单选题 案件管理工作的第一责任人为( )。

A、各机构负责人
B、各部门负责人
C、各机构负责人和部门负责人
D、各机构负责人或部门负责人