单选题 基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。

A、 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
B、 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
C、 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
D、 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
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相关试题

单选题 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )。

A、私募基金的发售公告
B、私募基金的类别
C、私募基金的主要投资方向
D、私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

单选题 公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指( )。

A、一般来说,每一基金份都享有同样的权益,承担相同的风险
B、基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险
C、基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险
D、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和金管理人一起分享

单选题 关于财务报表,以下表述错误的是( )。

A、利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势
B、资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况
C、财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的则务状况和经营业绩优劣
D、所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

单选题 关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )。

A、有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任
B、入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等责任、入伙协议另有约定的,从其约定
C、新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议
D、新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

单选题 在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( )。 I.投资框架协议 II.投资交割协议 III.投资协议 IV.保密协议

A、IV、I、II、III
B、IV、I、III、II
C、I、III、IV. II
D、I、IV、III、II

单选题 某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求( )。 I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议 Ⅱ投资经理乙受朋友之托。以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金 Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

单选题 某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金,该行为属于( )。

A、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
B、侵占、挪用基金财产
C、基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送

单选题 关于私募基金的信息披露和报送以下表述错误的是( )。

A、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告
B、私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可
C、私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息
D、私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况