单选题 公司相关部门、分支机构( )为本部门防非宣传教育工作联络人,负责本部门防非宣传教育工作的组织与实施,配合公司有关防非宣传教育工作的安排。

A、 投资者权益保护专员
B、 投资者教育专员
C、 适当性专员
D、 投诉处理专员
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相关试题

单选题 分支机构( )为本部门投资者教育工作联络人,负责本部门投资者教育工作的组织与实施,配合公司和投教基地有关投资者教育工作的安排。

A、投资者教育专员
B、投资者权益保护专员
C、投诉处理专员
D、回访联系人

单选题 下列关于保护投资者利益原则的说法,错误的是( )

A、投资者尤其是中小投资者,由于信息不对称、持股比例小,相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因,需要重点保护
B、严格打击损害普通中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”原则,是各国证券公司的首要任务
C、对证券违法行为的出发及对证券纠纷事件和争议的处理,都要以保护中小投资者利益为重点
D、投资者的合法权益受到保护,投资者对市场就有信心,入市的资金和人数就会相应增加

单选题 存量客户回访的目的是账户使用情况确认、核查工作人员行为规范、风险揭示等,其中必须纳入存量回访的客户为:( )

A、购买过基金、金融产品、投顾服务的机构客户,两融收市负债金额排名在分支机构前5%的客户
B、开通了港股通、创业板、科创板、风险警示板交易权限和北交所合格投资者,购买过基金、金融产品、投顾服务的机构客户
C、资产、交易量排名在分支机构前100名的客户,70周岁以上老年人账户
D、两融收市负债金额排名在分支机构前5%的客户,70周岁以上老年人账户

单选题 公司有权审核投资者所提供资料的准确性、合法性、完整性、真实性、( ),有权拒绝为所提供材料不符合要求的投资者办理业务。

A、合理性
B、有效性
C、正确性
D、明确性

单选题 在进行营销活动时,下列哪项不是金融机构的禁止性行为?( )

A、对业绩或者产品收益等进行夸大宣传
B、对产品作出虚假或者引人误解的宣传
C、使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语进行宣传
D、通过足以引起投资者注意的字体、字号、颜色、符号、标识等显著方式,提请投资者注意前述与投资者决策和利益相关的重要信息并进行解释说明

单选题 公司相关部门、分支机构在收集投资者信息时,不得( )。

A、涉及个人敏感信息
B、违规收集与业务无关的信息
C、核验投资者提供的信息
D、收集未成年人信息

单选题 公司各部门、分支机构员工岗位发生变动时,应做到( )。

A、为了工作便利,将投资者信息透露给公司不相关业务部门或人员
B、向公司以外的其他机构和个人提供或公开投资者信息
C、涉及需要共享投资者信息或发生公司内部岗位调动时,需严格遵守相关法律法规及制度的规定保护投资者信息,防止投资者信息的不当流动和使用
D、离职后保留投资者的相关文件资料

单选题 公司向投资者提供产品和服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、( )、专业能力等相关信息。

A、婚姻状况
B、关键信息修改历史
C、适当性信息
D、投资知识和经验