单选题 【乐橙网】证券公司将另类子公司纳入统一管理,对( )、另类投资等业务管理的尺度和标准应当基本一致。

A、 资管
B、 经纪
C、 投行
D、 自营
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相关试题

单选题 【乐橙网】经国务院期货监督管理机构核准,期货公司可以从事的业务不包括( )。

A、期货经纪业务
B、期货交易咨询
C、期货做市交易
D、期货自营业务

单选题 【乐橙网】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是( )。

A、情节严重的,可依法采取市场禁入的措施
B、未按规定建立投资者评估数据库的,对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款
C、违反适当性规定的,可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施
D、未按规定进行投资者类别转化的,对其他直接责任人给予警告,并处以3万元以下的罚款

单选题 【乐橙网】公司依据股东人数和股份流动性可分为( )。

A、母公司与子公司
B、国有公司和非国有公司
C、上市公司和非上市公司
D、有限责任公司和股份有限公司

单选题 【乐橙网】根据《股票期权交易试点管理办法》,有权对股票期权市场实行集中统一的监督管理的主体是( )。

A、中国证监会
B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、相关行业协会

单选题 【乐橙网】下列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法,错误的是( )。

A、证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资咨询服务时,需先行取得所在机构的认可
B、证券公司财务顾问专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向公众开展的投资咨询业务
C、证券投资咨询机构可参加媒体等机构举办的模拟证券投资大赛的节目,但证券投资咨询人员除外
D、经证监会核准的公开发行证券的企业的承销商及其所属的证券投资咨询机构,不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告

单选题 【乐橙网】证券业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和( )提出申请,并经其审批同意。

A、总裁办
B、风险控制部门
C、合规部门
D、人力资源部门

单选题 【乐橙网】证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、( )等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。

A、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况
B、债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况
C、投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好
D、债务、投资知识和经验、社会资源

单选题 【乐橙网】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是( )。

A、出具警示函
B、责令公开说明
C、责令定期报告
D、责令改正