单选题

下列关于证券公司风险控制指标的说法,正确的是()。

A、

风险覆盖率=净资产/各项风险资本准备之和×100%

B、

资本杠杆率=净资本/表外资产总额×100%

C、

净稳定资产率=所需稳定资金/可用稳定资金×100%

D、

净资本=核心净资本+附属净资本

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单选题 股份有限公司的发起人不得超过()。

A、

50

B、

30

C、

200

D、

100

单选题 李某为某基金公司的基金经理,其管理的基金拟在某日重仓买入Y股票,李某妻弟在无意中获悉消息后大量买入Y股票,待价格上涨后卖出,获利2 000万元。根据《刑法》,李某妻弟的行为构成()。

A、

泄露内幕信息罪

B、

利用未公开信息交易罪

C、

背信运用受托财产罪

D、

操纵证券市场罪

单选题 下列关于证券公司网络和信息安全管理的说法,错误的是()。

A、

证券公司应当对本机构网络和信息安全负责,相关责任不因其他机构提供产品或者服务进行转移或者减轻

B、

中国证监会建立集中管理、分级负责的证券期货业网络和信息安全监督管理体制

C、

中国证券业协会科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理

D、

中国证监会派出机构对本辖区经营机构和信息技术系统服务机构网络和信息安全实施日常监管

单选题 根据《证券法》,证券的代销期限最长不得超过()。

A、

120日

B、

90日

C、

180日

D、

60日

单选题 根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙人权利和义务的说法,错误的是()。

A、

有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

B、

有限合伙人不得执行合伙企业中的事务

C、

有限合伙企业可以约定企业全部亏损由部分合伙人承担

D、

有限合伙企业可以约定将全部利润分配给部分合伙人

单选题 根据《发布证券研究报告暂行规定》、《发布证券研究报告执业规范》,下列不属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告需载明事项的是()。

A、

证券分析师姓名及登记编码

B、

使用证券研究报告的收费环节说明

C、

具备证券投资咨询业务资格的说明

D、

证券研究报告采用的信息和资料来源

单选题 根据《证券公司柜台交易业务规范》,下列关于柜台交易合同签订、财产担保的说法,错误的是()。

A、

证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,不得办理担保设定手续

B、

证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同

C、

金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定

D、

证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放

单选题 根据《私募投资基金监督管理条例》,下列关于私募基金管理人的说法,错误的是()。

A、

私募基金管理人的委派代表发生变更的,无需向登记备案机构履行变更登记手续

B、

私募基金管理人应当对管理的不同私募基金分别记账

C、

私募基金备案工作由基金管理人履行

D、

私募基金管理人应当按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息