根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司有下列()情形的， - 考试宝

单选题

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司有下列()情形的，不得担任财务顾问。

A、

存在违反诚信的不良记录，已满1年

B、

因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，已满3年

C、

曾因违法违规经营受到处罚，已满5年

D、

3年前曾因涉嫌违法违规经营被调查

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单选题公司依据股东人数和股份流动性可分为(）

A、

母公司与子公司

B、

国有公司和非国有公司

C、

上市公司和非上市公司

D、

有限责任公司和股份有限公司

单选题对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，()应当及时召集股东大会会议。

A、

董事会

B、

董事长

C、

董事会秘书

D、

证券事务代表

单选题下列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法，错误的是()。

A、

证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资咨询服务时，需先行取得所在机构的认可

B、

证券公司财务顾问专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向公众开展的投资咨询业务

C、

证券投资咨询机构可参加媒体等机构举办的模拟证券投资大赛的节目，但证券投资咨询人员除外

D、

经证监会核准的公开发行证券的企业的承销商及其所属的证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告

单选题有限责任公司是(）的一种形式。

A、

社会团体

B、

两合公司

C、

财团法人

D、

企业法人

单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是(）

A、

情节严重的，可依法采取市场禁入的措施

B、

未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款

C、

违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施

D、

未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款

单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订()，并实行编号管理。

A、

保障收益约定书

B、

风险解释书

C、

开户申请表

D、

证券投资顾问服务协议

单选题证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、()等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

A、

债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况

B、

债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况

C、

投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好

D、

债务、投资知识和经验、社会资源

单选题经国务院期货监督管理机构核准，期货公司可以从事的业务不包括(()。

A、

期货经纪业务

B、

期货交易咨询

C、

期货做市交易

D、

期货自营业务