单选题 基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的 要求? ( ) I.投资经理甲在管理基金期间，为其亲戚朋友提供外汇投资建议 II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公 司债券 Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在 公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划， 丁拒绝告知相关信息
2024-03-14
共205道
相关试题
单选题 下列行为中,构成不正当竞争的是(). I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担 其费用 II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 Ⅲ.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠 送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安 机关调查的消息
单选题 估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).
单选题 根据有关政策，对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创 科技型企业满 2 年的，适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 IV.个人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得
单选题 某私募基金管理人为了基金募集，聘请 300 名人员在街头派发宣传单，向前 来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介 1 人给予 10%的返点 鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存 款罪条件的是( ) 。
单选题 关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育 II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习
单选题 以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).
单选题 基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法，不符合法律法规有关规定 的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 II.与公司战略合作方共享客户基本信息 III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20% IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
单选题 基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利 益冲突的活动，以下合规的做法是( )
