单选题 农业银行禁止美国人协助非美国人与()上的个体进行交易。

A、 OFAC SDN名单
B、 OFAC SSI名单
C、 OFAC综合制裁名单
D、 大规模杀伤性武器制裁名单
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相关试题

单选题 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,农业银行在集团风险偏好陈述书中明确洗钱风险偏好,阐明对洗钱风险的基本态度和愿意承受风险的程度,并根据实际情况动态调整。各部门、各机构应当以()机构洗钱风险偏好为指导开展各项经营活动,贯彻执行风险偏好有关要求。

A、集团
B、本级
C、最低
D、最高

单选题 境外机构和相关附属机构在执行《中国农业银行反洗钱工作基本规范》有关要求的同时,应遵守驻在地法律法规和监管要求,两者规定不一致的,按照()执行。

A、总行标准
B、境外监管要求
C、从严标准
D、从宽标准

单选题 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》中所称的(),是指农业银行为预防和控制利用金融手段掩饰、隐瞒各类洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质,制定和实施防控措施的行为。

A、反恐怖融资
B、反洗钱
C、反逃税
D、以上都不是

单选题 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称制裁合规管理,是指农业银行为预防和控制(),针对纳入监控范围的制裁名单,制定和实施防控措施的行为。

A、反洗钱风险
B、运营风险
C、制裁风险
D、以上都不是

单选题 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,农业银行将洗钱风险纳入(),全面考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性,审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响,防范洗钱风险传导与扩散。

A、运营管理体系
B、全面风险管理体系
C、法律合规管理体系
D、内部控制体系

单选题 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各机构()对本机构反洗钱工作的有效性负责,严格防控本机构发生洗钱风险事件。

A、反洗钱主管部门负责人
B、主要负责人
C、反洗钱专职人员
D、董事会

单选题 农业银行建立健全洗钱风险管理体系,按照()为本方法,合理配置资源,对全行洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险。

A、法律
B、规则
C、风险
D、合规

单选题 根据《中国农业银行反洗钱工作基本规范》,境外机构和相关附属机构在执行本规范有关要求时,应遵守驻在地法律法规和监管要求,两者规定不一致的,按照从严标准执行。如驻在地法律法规或监管要求禁止或限制实施本规范,境外机构和相关附属机构应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并及时向()报告。

A、中国银保监会
B、农业银行总行
C、中国人民银行
D、当地监管机构