单选题 中国证监会对基金行业的监管措施,包括( )。

A、 民事赔偿
B、 限制交易
C、 撤销董事长
D、 刑事责任
下载APP答题
由4l***1d提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题 关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )。

A、基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
B、基金相对股票风险更高
C、基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
D、基金相对债券风险更低

单选题 根据现行法律法规,符合一定要求,可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括( )项。Ⅰ.保险经理公司;Ⅱ.保险代理公司;Ⅲ.信托公司;Ⅳ.期货公司

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

单选题 关于开放式基金登记业务,以下描述正确的是( )。

A、不可以由基金管理人办理
B、可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
C、可以由基金管理人办理,也可以委托基金管理人认定的其他机构办理
D、只可以由基金管理人办理

单选题 以下不属于企业风险管理基本框架内容的是( )。

A、目标设定
B、资产负债
C、内部环境
D、风险应对与评估

单选题 对于基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的基金,关于其宣传推介材料业绩登载,以下说法错误的是( )

A、如宣传推介材料公布日在下半年,还应当登载当年年初以来的业绩
B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告
C、应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D、计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

单选题 基金在其放开申购、赎回前,一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。

A、每个开放日
B、每个估值
C、每周
D、每月

单选题 关于基金份额的转换的规则,以下说法正确的是( )。

A、基金份额的转换不需要额外支付转换费用
B、一般采用未知价法
C、按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量
D、基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费,需要支付转入基金的申购费

单选题 关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是( )。

A、应先审核投资指令的合法、合规和完整性
B、基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
C、基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D、基金经理在紧急情况下,可直接向交易员下达投资指令直接进行交