单选题 商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度,制定实施()措施,配备必要的人员,对本行理财产品销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等进行内部调查和监督。

A、 内部监督和独立审核
B、 外部监督和独立审核
C、 内部监督
D、 独立审核
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相关试题

单选题 如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品,则赎回本金按照()顺序计算收益。

A、先申购、后赎回,后申购、先赎回
B、不按先后申购顺序
C、先申购、先赎回,后申购、后赎回
D、以上顺序都可以

单选题 机构增盈天天理财在节假日的收益率按照哪一天收益率计算?

A、前一个工作日
B、后一个工作日
C、前5个工作日的平均收益率
D、前3个工作日的平均收益率

单选题 我行发行的每只净值型理财产品均应()。

A、单独托管,单独核算
B、单独托管,并表核算
C、集合托管,单独核算
D、集合托管,并表核算

单选题 客户申请赎回后,剩余理财产品份额不足我行该理财产品规定最低限额的,需要()。

A、根据客户意愿办理
B、部分赎回
C、全部赎回
D、无需赎回

单选题 《商业银行理财业务监督管理办法》所称商业银行理财产品(以下简称理财产品)销售是指商业银行将本行开发设计的理财产品向()宣传推介、销售、办理申购、赎回等行为。

A、同业客户和企业客户
B、个人客户和机构客户
C、个人客户和同业客户
D、个人客户和企业客户

单选题 理财销售人员在为客户办理理财产品销售手续前,应特别注意哪些事项?

A、根据分支行反洗钱工作需要及分行反洗钱办公室要求开展客户尽职调查
B、对新签约客户进行身份识别,对持续购买我行理财产品的客户进行持续识别
C、对客户变更签约账号、变更基本信息时,要重新识别
D、以上事项都应特别注意

单选题 我行应建立理财销售业务人员的处罚和退出机制,对发生多次或较严重误导销售的业务人员,应(),并依据我行相关规定进行处理。

A、取消相关从业资格
B、暂停相关从业资格
C、对其相关岗位进行调整
D、重新对其进行业务培训

单选题 中国银保监会及其派出机构根据审慎监管要求,对商业银行理财产品销售活动进行()。

A、现场检查
B、非现场监管
C、非现场检查和现场检查
D、非现场监管和现场检查