多选题 根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,完善教育培训体系的说法正确的是:

A、 每两年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育
B、 要向经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员定期传达监管要求、解析监管政策、提示风险,增强合规经营和风险防控意识。
C、 持续开展各业务条线合规培训,保证培训学时,编写关键岗位培训教材,培育恪守职业道德、严守规章制度的合规文化
D、 通过多种形式开展宣传教育,增强社会公众金融安全和防骗意识
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多选题 “巩固治乱象成果 促进合规建设”工作目标为:

A、查处屡查屡犯违规问题,消化存量,在推动银行保险机构合规建设方面取得新成效;
B、查处重点风险及违规问题,遏制增量,在推动银行业保险业生态修复方面取得新进展;
C、推进金融供给侧结构性改革,在实现高质量发展和提升服务实体经济水平、能力方面取得新突破。

多选题 根据《河北银行员工违规行为处理规定》,对一般人员的处理,下列内容正确的是:( )

A、警告处分的,罚款500-1000元
B、记过处分的,罚款1500-2000元
C、记大过处分的,罚款2500-3000元
D、降职、撤职处分的,不扣罚绩效工资

多选题 “巩固治乱象成果 促进合规建设”开展对2018年深化整治市场乱象工作自查和监管检查发现问题整改问责情况“回头看”,包括下列哪些方面:

A、看问题整改
B、看问责处理
C、看机制建设

多选题 “巩固治乱象成果 促进合规建设”工作目标为:( )

A、查处屡查屡犯违规问题,消化存量,在推动银行保险机构合规建设方面取得新成效;
B、查处重点风险及违规问题,遏制增量,在推动银行业保险业生态修复方面取得新进展;
C、推进金融供给侧结构性改革,在实现高质量发展和提升服务实体经济水平、能力方面取得新突破。

多选题 我国民事法律体系对法人的分类为()

A、营利性法人
B、非营利性法人
C、特别法人
D、合伙企业

多选题 我行的合规理念包括:( )

A、合规优先
B、主动合规
C、全员合规
D、处处合规

多选题 根据《河北银行员工违规行为处理规定》,一律给予开除处分或解除劳动合同处理的是:( )

A、参与非法组织,经劝阻、教育无效的
B、参与非法聚会、游行示威的
C、聚众冲击国家机关、新闻机构等单位的
D、无理取闹、寻衅滋事,不服从领导,扰乱正常办公秩序的

多选题 本行制度按效力从高到低划分的类别和层级为:

A、基本制度
B、管理办法
C、操作规程
D、一般通知