单选题 《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过( )公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
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单选题 运用受托资金进行投资,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )
单选题 资金运营指标违反监管规定并引起不良后果的,情节严重的,给予()处分。
单选题 超投资范围开展资金业务,或者违规将营运资金进入资本市场进行期货、股票及其他金融产品交易的,给予()处分。
单选题 在代理基金销售业务中,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。( )
单选题 违反代理销售业务规定,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )
单选题 在利率和费率管理过程中,有下列情形之一,给予记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )
单选题 同业投资未按监管部门和行业管理部门规定开展投前调查、投后管理并造成损失的,给予()处分
单选题 在开立个人借记卡、电子账户时,未认真落实个人银行账户实名制规定的,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )