单选题 根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素,以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是( )。
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单选题 运用受托资金进行投资,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )
单选题 资金运营指标违反监管规定并引起不良后果的,情节严重的,给予()处分。
单选题 在代理基金销售业务中,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。( )
单选题 超投资范围开展资金业务,或者违规将营运资金进入资本市场进行期货、股票及其他金融产品交易的,给予()处分。
单选题 同业投资未按监管部门和行业管理部门规定开展投前调查、投后管理并造成损失的,给予()处分
单选题 违反代理销售业务规定,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )
单选题 在开立个人借记卡、电子账户时,未认真落实个人银行账户实名制规定的,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )
单选题 在利率和费率管理过程中,有下列情形之一,给予记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )