单选题 在案件诉讼管理和诉讼过程中,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分,其中错误的是( )

A、 诉讼证据材料丢失、灭损,或者提供的诉讼证据材料不真实、不完整、不及时的
B、 未及时申请采取保全措施的
C、 未经批准擅自达成调解或者执行和解协议的
D、 不积极配合风险部门开展诉讼工作的
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单选题 资金运营指标违反监管规定并引起不良后果的,情节严重的,给予()处分。

A、撤职至开除
B、警告
C、记过
D、开除

单选题 超投资范围开展资金业务,或者违规将营运资金进入资本市场进行期货、股票及其他金融产品交易的,给予()处分。

A、警告
B、记过
C、开除
D、降级

单选题 在开立个人借记卡、电子账户时,未认真落实个人银行账户实名制规定的,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )

A、他人代理开立银行账户,未核实代理人有效证件
B、未按规定留存客户身份信息的
C、未严格落实开户申请人住址与身份证号码对应关系审核的;
D、未核实开户申请人联系电话有效性的

单选题 在代理基金销售业务中,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。( )

A、未向客户充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的
B、未按规定签订书面销售协议的
C、经聘任销售或者推介基金的
D、未取得基金销售业务资格,开展基金销售业务的

单选题 同业投资未按监管部门和行业管理部门规定开展投前调查、投后管理并造成损失的,给予()处分

A、警告或者记过
B、记过或者开除
C、警告或降级
D、开除

单选题 在利率和费率管理过程中,有下列情形之一,给予记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )

A、未进行产品会计核算并编制产品财务会计报告的
B、按规定程序报批或者报备,执行新业务价格标准的
C、以虚假材料骗取上级价格授权的
D、未及时履行职责,代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为的

单选题 运用受托资金进行投资,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )

A、对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账,进行投资的;
B、依法计算并披露产品净值,确定申购、赎回价格的
C、按照产品合同的约定确定收益分配方案,及时向投资者分配收益的
D、未按要求办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项的;

单选题 违反代理销售业务规定,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )

A、未经授权或者超越授权范围开展代销业务,或者在营业区域内存放未经审批的非本行(社)产品销售文件和资料的
B、由客户签署代销业务相关文件、进行代销产品购买等操作
C、及时采取有效措施,制止非本行(社)人员在营业网点从事产品宣传推介、销售等活动的
D、未将代销产品作为存款或者本行(社)自身发行的金融产品进行销售