单选题 对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方法,下列说法错误的是:( )。

A、 C2级投资者仅匹配R2级的产品
B、 C5级投资者可以匹配R4、R3、R2、R1级的产品
C、 C4级投资者仅匹配R4、R3、R2、R1级的产品
D、 C1级投资者匹配R1级的产品
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相关试题

单选题 以下哪条不属于知情同意的实现方式()

A、明示同意
B、授权同意
C、书面或电子协议同意
D、口头同意

单选题 根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》,金融营销宣传应当通过足以引起金融消费者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对( )的事项进行说明。

A、限制金融消费者权利和加重金融消费者义务
B、注册商标、字号
C、未来效果、收益或相关情况
D、过往业绩

单选题 未经( )许可,任何机构和个人不得从事各种形式证券、期货投资咨询业务。

A、证券交易所
B、中国期货业协会
C、中国人民银行
D、中国证监会

单选题 某证券公司基金销售人员进行基金销售时,下面的表述正确的是:

A、“这个基金的基金经理是吴**,曾经是**基金、**基金的基金管理人,根据他以往管理的基金的表现,我觉得这个基金应该能有15%的预期收益。”
B、“这个基金投资于**行业,目前这个行业很景气,还入选了国家重点行业,预期收益不会低的。”
C、“这个基金的基金经理是冯**,他自己掏腰包买了**百万份,他自己也买了,说明这个基金肯定不会亏”
D、“这个基金的基金经理是何**,曾经是**基金、**基金的基金管理人,这些基金的过往业绩是**,这些数据你可以到**网站查询,以上信息,仅供参考。”

单选题 按照我国刑法规定,非法获取、出售或者提供公民行踪轨迹信息、通信内容、征信信息、财产信息()以上的,将依法承担刑事责任。

A、50条
B、500条
C、1000条
D、5000条

单选题 小何毕业后入职某某证券公司营业部,作为证券从业人员,他可以:

A、让父母开户,并利用他们的账户进行股票交易
B、开通封闭式基金账户进行可转债打新
C、指导朋友阿宝买卖股票,并约定从收益中获取20%提成
D、入职前把持有的股票卖出,并注销所有证券账户

单选题 有权机关到营业部调查客户王奶奶的账户情况,王奶奶是财富顾问小华的客户,小华得知王奶奶被调查后,应()

A、立即告知王奶奶账户应合规交易,否则会像当前被调查一样影响账户使用。同时,对上述对话进行录音留痕
B、不告诉王奶奶,但告知营业部其他员工
C、严格保密,不告知第三人

单选题 以下行为符合规定的是:

A、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析证券投资咨询服务
B、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务
C、在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析
D、在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务