多选题 【反洗钱】在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()、()、(),履行反洗钱义务。

A、 客户身份识别制度
B、 客户身份资料和交易记录保存制度
C、 大额交易和可疑交易报告制度
D、 监察监管制度
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相关试题

单选题 “不学礼,无以立”的古训是

A、孟子
B、荀子
C、孔子
D、庄子

多选题 【反洗钱】客户风险等级分类管理工作应遵循以下原则:

A、客观性原则
B、持续性原则
C、保密性原则
D、风险性原则

单选题 在使用考试宝典的过程中碰到问题的正确处理方法是

A、自己想办法解决
B、网上查看相关的解决方法
C、联系网站上的客服QQ,提供问题描述和截图
D、不知道

多选题 【反洗钱】沧州银行反洗钱尽职调查方式包括但不限于

A、翻阅档案
B、查询业务系统
C、人员询问
D、查询公开信息
E、实地查访
F、联系客户

多选题 【反洗钱】分、支行通过尽职调查无法排除洗钱嫌疑的,支行可采取的后续控制措施包括:

A、重新识别客户身份
B、止付账户,拒绝为其提供金融服务,中止或终止业务关系
C、提高客户风险等级
D、通过反洗钱系统上报可疑交易

多选题 【反洗钱】反洗钱尽职调查过程中需要查阅和采集的资料包括但不限于

A、客户信息采集表
B、账户开户资料
C、网银、手机银行开立资料
D、联网核查结果
E、查询公开信息资料

多选题 【反洗钱】分、支行发现可疑交易后,应对相关客户展开尽职调查,重新识别客户的身份,包括

A、客户的名称、证件号码
B、客户的年龄(对私)
C、职业(对私)或行业(对公)
D、联系方式(含电话、住址)
E、法定代表人或控股股东(对公)、受益人信息

多选题 【反洗钱】被限制客户对我行控制措施存在异议的,应要求客户提供()、()、()。

A、真实、完整、有效的身份证明文件
B、当面签署《沧州银行账户交易风险告知书》
C、联网核查结果
D、填写单位/个人客户信息采集表