单选题 中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（）。Ⅰ．制定基金职业道德规范Ⅱ．宣传基金职业道德规范Ⅲ．建立职业道德奖惩机制Ⅳ．建立基金从业人员道德档案
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题 下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（）。
A、法律和道德在内容上不交叉
B、维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容
C、法律和道德都要求权利义务对等
D、违反道德一般也会有明确的制裁措施
单选题 基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（）。
A、采取抽奖方式销售基金
B、依靠服务质量销售基金
C、赠送基金份额销售基金
D、低于基金销售成本销售基金
单选题 《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下（）不是八要素的内容。
A、信息与沟通
B、控制活动
C、目标设定
D、外部监管
单选题 下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（）。
A、赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应在招募说明书中明确说明
B、场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率
C、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费
D、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率
单选题 下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（）。
A、审核评价基金管理人各项政策的合规性
B、制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C、协助相关培训部门对员工进行合规培训
D、持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
单选题 对于基金合同生效10年以上的基金，宣传推介材料应当（）。
A、登载最近10个完整会计年度的业绩
B、登载最近2个完整会计年度的业绩
C、登载最近8个完整会计年度的业绩
D、登载最近5个完整会计年度的业绩
单选题 基金信息披露的形式，应当遵循（）。Ⅰ．规范性原则Ⅱ．及时性原则Ⅲ．易解性原则Ⅳ．易得性原则
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2024-04-28
共3000道
