单选题 资金运营指标违反监管规定并引起不良后果的,情节严重的,给予()处分。

A、 撤职至开除
B、 警告
C、 记过
D、 开除
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相关试题

单选题 在代理基金销售业务中,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。( )

A、未向客户充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的
B、未按规定签订书面销售协议的
C、经聘任销售或者推介基金的
D、未取得基金销售业务资格,开展基金销售业务的

单选题 以下不属于组织处理的是

A、停职
B、免职
C、解除劳动合同
D、降级

单选题 运用受托资金进行投资,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )

A、对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账,进行投资的;
B、依法计算并披露产品净值,确定申购、赎回价格的
C、按照产品合同的约定确定收益分配方案,及时向投资者分配收益的
D、未按要求办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项的;

单选题 除直接责任人外,违规工作人员还包括

A、管理责任人
B、领导责任人
C、监督责任人
D、以上都是

单选题 以下不属于纪律处分的是

A、警告
B、记大过
C、诫勉谈话
D、开除

单选题 超投资范围开展资金业务,或者违规将营运资金进入资本市场进行期货、股票及其他金融产品交易的,给予()处分。

A、警告
B、记过
C、开除
D、降级

单选题 浙江农信系统工作人员违规行为处理办法(2018年版)于何时印发并施行

A、2018年8月22日
B、2018年1月1日
C、2018年10月1日
D、2019年1月1日

单选题 违反代理销售业务规定,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分( )

A、未经授权或者超越授权范围开展代销业务,或者在营业区域内存放未经审批的非本行(社)产品销售文件和资料的
B、由客户签署代销业务相关文件、进行代销产品购买等操作
C、及时采取有效措施,制止非本行(社)人员在营业网点从事产品宣传推介、销售等活动的
D、未将代销产品作为存款或者本行(社)自身发行的金融产品进行销售