多选题 如果主管口头交办一件违反我行规章制度的工作，员工下列做法哪些是错误的？（ ）
A、按领导的要求去办理
B、请领导以书面形式下达该要求后按其要求办理
C、按照规章制度的要求去做
D、将规章制度的要求告诉领导，如果领导仍坚持，则按照领导的要求去做
多选题 《银监法》中规定的审慎经营规则，包括（ ）等内容。
A、损失准备金、风险集中
B、风险管理、内部控制
C、关联交易、资产流动性
D、资本充足率、资产质量
多选题 下列选项中属于合规建设关键方面的是（ ）。
A、完善合理的规章制度
B、独立有序的组织机构
C、形式多样的市场调研
D、及时有效的培训
多选题 下列何种情况下，保证人不再承担保证责任（ ）
A、信用社经办、审批人员与借款人串通，骗取保证人提供保证的
B、借款人给予保证人好处费，保证人自愿提供保证的
C、借款人以胁迫、欺诈手段使保证人提供保证，且信用社经办、审批人员知情的。
D、借款人与保证人系直系亲属关系，在借款人的一再请求下而提供保证的
多选题 《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（ ）。
多选题 目前对操作风险进行评估的要素主要包括（ ）。
A、内部操作风险损失数据
B、外部相关损失数据
C、情景分析
D、本行的业务经营环境和内部控制因素
多选题 形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，属于人员因素的有（ ）。
A、内部欺诈
B、失职违规
C、核心雇员流失
D、违反用工法
多选题 商业银行的关联法人或其它组织包括（ ）。
A、商业银行的主要非自然人股东
B、与商业银行同受某一企业直接、间接控制的法人或其它组织
C、商业银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织
D、其他可直接、间接、共同控制商业银行或可对商业银行施加重大影响的法人或其他组织
2025-04-19
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