单选题 因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )

A、 基金管理人和托管 人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
B、 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
C、 C 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
D、 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
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由4l***75提供 分享 举报 纠错

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单选题 在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ),收益分配顺序的灵活性较低的是( ) I.公司型 II.合伙型 III.信托(契约)型

A、III、II
B、II、I
C、III、I
D、II、III

单选题 资产管理的参与方包括( )

A、固定资产和非固定资产
B、委托方和受托方
C、资金的需求方和提供方
D、股票、债券

单选题 张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( ) I.选择年初以来收益率高的 II.选择基金经理从业年限长的 III.选择风险调警后超额收益高的 IV.想清楚自己的投资目标

A、I、II、IV
B、II、IV
C、II、III
D、III、IV

单选题 在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为 ( )

A、双方可以协商确定利息的归属
B、归资金融入方所有
C、归资金融出方所有
D、归逆回购方所有

单选题 张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是( )

A、张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票
B、张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出
C、张三在饭局上了解到某上市公司有“10送10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票
D、张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

单选题 与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素

A、转换价格
B、转换期限
C、票面利率
D、标的股票

单选题 在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) I.投资框架协议 II.投资交割协议 III.投资协议 IV.保密协议

A、IV、I、II、III
B、IV、I、III、II
C、I、III、IV. II
D、I、IV、III、II

单选题 张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )

A、张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B、张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
C、张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D、张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令