加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强 - 考试宝

多选题加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。

A、关键岗位人员账户交易

B、资金借贷

C、证券投资

D、兴办企业

E、涉及诉讼和社会关系往来

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相关试题

多选题发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(3)：

A、某银行柜员私刻公章，套取该行资金650万元。

B、某银行内的纪念金币被不法分子盗窃，造成损失25万元。

C、某银行发生挤兑事件。

D、某银行运钞车被不法分子抢劫，造成损失5万元。

多选题严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用如下（）方式来代替轮岗制度。

A、离岗休假

B、代办检查

C、离岗审计

D、离任审计

多选题商业银行应当严格执行“印、押、证”三分管制度，（）。

A、使用和保管重要业务印章的人员不得同时保管相关的业务单证

B、使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章和单证

C、使用和保管密押的人员应当保持相对稳定，人员变动应当经主管领导批准，并办好交接和登记手续

D、人员离岗，“印、押、证”应当落锁入柜，妥善保管

多选题发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

A、某银行大股东发生债务危机，对该行造成重大影响。

B、某银行省分行高级管理人员集体辞职，严重影响该行经营管理活动。

C、某银行发生诉讼案件，造成1300万元损失。

D、某银行系统出现故障，导致该行在某省的营业网点业务中断2小时。

多选题下列属于突发事件信息报告基本因素的有：

A、突发事件的基本情况。

B、已经产生的影响和损失。

C、舆论反映。

D、下一步拟采取的处置措施。

多选题消防设施，是指（）

A、火灾自动报警系统

B、自动灭火系统

C、防烟排烟设施

D、应急广播和应急照明

E、电警棍等警用设备

多选题商业银行应当对会计人员实行强制休假制度，（）应当定期轮换，落实离岗（任）审计制度。

A、联行

B、同城票据交换

C、出纳

D、会计主管

多选题发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(1)：

A、某银行结算系统出现故障，导致该行在某省的电子渠道业务中断4个半小时。

B、某银行遭受网络攻击，导致该银行在2个省的营业网点、电子渠道业务中断35分钟。

C、某银行遭受网络欺诈，导致该银行资金损失1200万元。

D、某银行发生客户信息泄露，造成重大社会影响。