多选题 银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应当采取的客户身份识别措施包括:( )

A、 充分收集有关境外金融机构的业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B、 评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C、 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健全性和有效性
D、 以口头的方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
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相关试题

多选题 内部控制环境要素包括( )环境。

A、制度环境
B、操作环境
C、管理环境
D、文化环境

多选题 农村合作金融机构内部控制的目标( )。

A、确保国家法律规定和农村合作金融机构内部规章制度的贯彻执行。
B、确保农村合作金融机构发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。
C、确保风险管理体系的有效性。
D、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。

多选题 农村合作金融机构内部控制的特征( )。

A、完整性、系统性
B、统一性
C、事前防范性
D、常规性与预期性

多选题 内部控制是农村合作金融机构为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行( )的动态过程和机制。

A、事前防止
B、事后评价
C、事后监督和纠正
D、事中控制

多选题 农村合作金融机构内部控制主要作用( )。

A、能够保证国家法律、法规及政策的贯彻落实与执行
B、能够确保企业经营管理活动的协调、有序进行,提高企业的经济效益
C、能够保证企业财产及相关记录的安全与完整,提高企业财务会计和其他经营管理信息的正确性与可靠性
D、有利于激励员工工作的积极性,提高农村合作金融机构的工作效率

多选题 下列各项中,属于《会计法》适用范围的是( )。

A、各级人民政府
B、农村集体经济组织
C、合伙企业
D、在我国境内的外商独资企业

多选题 农村合作金融风险中操作风险包括( )。

A、业务风险
B、法律风险
C、清算风险
D、业务系统风险

多选题 会计的基本职能是( )。

A、进行会计辅导
B、进行会计核算
C、进行会计监督
D、进行会计预算