银行应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照有关要求对被代理人采取客户身 - 考试宝

多选题银行应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当对代理人采取哪些措施进行识别。（）

A、核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B、要求代理人出具经公证的委托代理书

C、登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D、登记代理人所在工作单位和地址

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相关试题

多选题客户身份识别的含义包括（）。

A、了解客户本人的真实身份

B、了解他行客户的交易目的和交易性质

C、了解客户的资金来源和用途

D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

多选题以下说法正确的是（）。

A、银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B、银行应对反洗钱工作定期进行评估

C、银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D、反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

多选题法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括（）。

A、客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码。

B、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。

C、控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

D、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

多选题客户身份识别的基本原则有（）。

A、真实性、有效性

B、独立性、直接性

C、完整性、持续性

D、灵活性、广泛性

多选题关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是（）。

A、培训对象应包括高级管理层

B、只有反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训。

C、反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训

D、培训的对象应包含银行的全体工作人员

多选题反洗钱内部审计包括哪些环节。（）

A、检查发现问题

B、通报问题

C、跟踪整改

D、责任认定

多选题符合下列任一条件的单位客户，可评定为低风险。（）

A、客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队

B、客户为个体工商户

C、资金往来简单，账户余额或交易规模较小

D、账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯

多选题银行建立配合反洗钱调查制度应当明确（）。

A、组织管理和工作流程

B、资料借阅流程

C、保密规定

D、资料保存