单选题 关于基金销售机构反洗钱工作,以下表述正确的是()。1.基金销售机构为客户开立基金账户时,应当对客户进行身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分Ⅱ.客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别Ⅲ.无论直销还是代销模式,基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成IV.基金销售机构发现有可疑交易或行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告

A、 1、Ⅱ、Ⅲ
B、 1、Ⅲ、IV
C、 1、Ⅱ、IV
D、 1、Ⅱ、Ⅲ、IV
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单选题 A商业银行代销B基金管理公司的C基金产品,以下基金宣传推介行为合规的是()。

A、宣传A商业银行品牌形象
B、预测C基金产品的投资业绩
C、商业银行承诺收益
D、基金管理公司承诺承担损失

单选题 基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员不包括()。

A、从事基金理财业务咨询的人员
B、基金研究分析人员
C、总部从事基金宣传推介的人员
D、销售机构的管理人员

单选题 基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的,应当()。

A、说明货币市场基金不等同于存款
B、保证本金安全
C、预测未来收益
D、保证最低收益

单选题 基金的宣传推介中,不适合使用的表述包括()。1.“有保障、高收益”Ⅱ.“业绩稳健”Ⅲ.“投资风险”IV.“尽享牛市”

A、Ⅱ、Ⅲ、IV
B、1、Ⅱ、Ⅲ
C、1、Ⅱ、IV
D、1、Ⅲ、IV

单选题 公募基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员行为规范的是()。

A、向投资者推介基金时出示身份证明及基金从业资格证明
B、当所在机构的利益与某机构投资者利益发生冲突时,确保所在机构利益优先
C、分发的基金宣传推介材料为基金管理公司统一制作的材料
D、积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问

单选题 关于基金投资跟踪与评价,以下表述错误的是()。

A、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
B、在对客户进行跟踪调查过程中,可以及时向客户提供基金申购或赎回建议
C、对购买基金产品的普通投资者定期抽取一定比例回访,对持有高风险基金产品的普通投资者适当增加回访频次
D、建议异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为

单选题 基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()备案。

A、证监局
B、行业协会
C、保监会
D、银监会

单选题 关于基金公司风险管理的目标,下列说法错误的是()。

A、维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化
B、建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运作
C、在公司股东利益和基金投资者利益相冲突的情况下,维护公司股东利益
D、维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作