多选题 关于客户身份识别基本要求,下列说法正确的是()。

A、 营业机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,并进行核对、登记。客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新。
B、 客户由他人代理办理业务的,营业机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C、 营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
D、 营业机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问或在办理业务中发现异常迹象的,应当重新识别客户身份。
下载APP答题
由4l***5q提供 分享 举报 纠错

相关试题

单选题 下列关于重要空白凭证说法错误的是( )

A、自行领用重要空白凭证,在途凭证当日必须入库
B、集中解送重要空白凭证,在途凭证原则上应当日入库。
C、凭证管理员调拨凭证时原则上应按照凭证号码由大到小的顺序调拨。
D、柜员间调拨重要空白凭证时,应当面逐份清点。

单选题 客户进入“涉案账户开户人”关注名单后,客户( )日内未核实的,暂停客户名下除涉案账户外其他银行账户的非柜面业务。

A、1
B、3
C、5
D、7

单选题 开户之日起 ( )个月内无交易记录的账户,在满足条件之日,系统批量后自动进入“半年不动户”关注名单的,系统控制暂停账户的非柜面业务。

A、3
B、6
C、7
D、12

单选题 普通柜员尾箱中的重要空白凭证库存按( )的平均用量掌握,但每种凭证原则上不超过200份。

A、1周
B、10天
C、15天
D、1个月

单选题 批量新建客户信息时证件类型必须为第二代居民身份证,目前系统控制每次批量导入不得超过()。

A、100笔
B、200笔
C、300笔
D、400笔

单选题 设置了“延迟生效天数”的关注类型,将在延迟生效期限内对所有业务、所有渠道进行提醒。例如,在“涉案账户开户人(电信诈骗)”类型下维护关注名单并设置 ( ) 天的延迟生效天数的,自收到电信诈骗平台的涉案账户名单 ( )日内进行提醒,( )日后暂停客户名下除涉案账户外其他银行账户的非柜面业务。

A、1
B、3
C、5
D、7

单选题 营业柜员应实行()制度,每日于()进行()次柜员尾箱的核对。

A、一日三碰库,营业前、中午和营业结束后,三
B、一日二碰库,营业前、营业结束后,二

单选题 同一客户编号下可以有()主证件,()附加证件。

A、一个、多个
B、一个、一个
C、多个、一个
D、多个、多个