多选题 操作风险是由不完善或有问题的( )造成损失的风险。

A、 内部程序
B、 员工和信息科技系统
C、 外部事件
D、 法律风险
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相关试题

多选题 根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定,内部控制评价包括( )。

A、过程评价
B、行为评价
C、结果评价
D、效果评价

多选题 切实加强稽核建设,就是要( )。

A、不断完善稽核体制
B、充实稽核力量
C、加强对稽核队伍的培训
D、提高稽核队伍政治业务素质

多选题 商业银行贷款,应当遵守下列( )资产负债比例管理的规定。

A、资本充足率不得低于百分之十
B、贷款余额与存款余额的比例不得超过百分之七十五
C、流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于百分之二十五
D、对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之八

多选题 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。

A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

多选题 商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的( )。

A、要素
B、格式
C、具体内容
D、频率

多选题 申请设立银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构应当对股东的( )进行审查。

A、资金来源
B、财务状况
C、资本补充能力
D、诚信状况

多选题 银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与( )相一致。

A、法律
B、法规
C、准则
D、规则

多选题 商业银行应建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

A、经营范围
B、员工水平
C、组织结构
D、业务规模