判断题 非法证券活动,特指已取得相关证券业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体,以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动,或代理客户从事证券投资理财的经营活动。
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判断题 证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款。
判断题 客户经理为了完成考核任务,可以委托银行大堂经理为其介绍客户到营业部开户。
判断题 非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
判断题 违反《证券法》规定,聘任不具有证券从业资格的人员的,对直接负责的主管人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款。
判断题 行政法规规定禁止参与股票交易的人员,借他人名义买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。
判断题 非法开设证券交易场所的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
判断题 自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾2年,不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人
判断题 违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。