单选题 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”,是指( )。

A、 基金管理人
B、 基金份额持有人
C、 基金托管人
D、 基金服务机构
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相关试题

单选题 封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为( )份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。

A、 1
B、 100
C、 10
D、 1000

单选题 ( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。

A、 成本效益原则
B、 有效性原则
C、 独立性原则
D、 相互制约原则

单选题 ( )是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务,即该细分市场是易于开发、便于进入的。

A、 可测原则
B、 易入原则
C、 成长原则
D、 利润原则

单选题 基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

A、 督察长
B、 经理层
C、 监事会
D、 合规管理部门

单选题 下列不属于公募基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是( )。

A、 以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
B、 侵占、挪用基金财产
C、 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D、 将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

单选题 基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的,由( )召集。

A、 基金投资者
B、 基金托管人
C、 日常机构
D、 代表基金份额5%以上的基金份额持有人

单选题 ( )是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。

A、 内部控制原则
B、 内部控制理念
C、 内部控制环境
D、 内部控制目标

单选题 开放式基金份额登记具有确定和变更( )及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A、 基金份额持有人
B、 基金托管人
C、 基金注册登记机构
D、 基金管理人