2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高分通关卷3_在线真题试卷与模拟练习_2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高分通关卷3_考试宝

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无限售条件股份包括（） ①境内上市外资股 ②国家持股 ③境外上市外资股 ④国有法人持股

关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。 ①直接信用控制以行政命令或其他方式作出 ②直接信用控制涉及总量和流量两个方面 ③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制 ④流动性比率不是直接信用控制

2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。 ①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山 ②2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元 ③2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监 ④2017年，S公司全年的营业收入为4260万元

信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（） ①会议时间、地点及参会评审委员。 ②参会评审委员的评审意见。 ③参会评审委员的表决意见与投票结果。 ④参会评审委员应对其评审意见和表决意见签字确认。

公开发行股票的优点有（）。 ①募集资金潜力大 ②集中股权办大事 ③提高企业商誉 ④发行费用较高 ⑤增强股票流动性

我国的证券自律性组织包括（）。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会

ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。 ①10 ②30 ③50 ④100

股东可以用来出资的包括（）。 ①货币 ②实物 ③知识产权 ④土地使用权

证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息 ④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。 ①战争 ②财政政策 ③经济增长 ④货币政策

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故 ③财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定 ④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

19491978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。 ①成立非银行金融机构 ②建立统一的人民币制度 ③成立新中国的金融机构体系 ④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系

以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。 ①证券公司可以采取协议、.报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（）的原则共同发行的企业债券。 ①统一组织、 ②分别负债 ③统一担保 ④集合发行

享有优先认股权的股东的选择有（）． ①认购新发行的普通股票 ②将该权利转让给他人 ③听任该权利过期失效 ④失效前请求他人代为行使该权利

债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。 ①公开报价 ②小额报价 ③双边报价 ④对话报价

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。 ①向个人客户提供综合理财服务 ②向所有客户销售理财计划 ③接受客户的委托与授权 ④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（）。 ①发行主体不同 ②发行申报程序不同 ③发行期限不同 ④发行持续时间不同

下列中属于债券基本性质的是（）。 ①债券属于有价证券 ②债券是一种虚拟资本 ③债券是债权的表现 ④发行人必须在约定的时间付息还本