2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》深度自测卷2_在线真题试卷与模拟练习_2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》深度自测卷2_考试宝

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证券自营业务的范围包括（）。 ①一般上市证券的自营买卖 ②兼并收购中的自营买卖 ③一般非上市证券的买卖 ④证券承销业务中的自营买卖

下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）。 ①具备健全且运行良好的组织机构； ②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； ③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 ④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（） ①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 ②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密 ③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为 ④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（） ①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 ②公司解散或者被宣告破产 ③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 ④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。 ①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告 ③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保 ④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 ①A股 ②B股 ③权证 ④证券投资基金

以下（）属于应重点监控的异常交易行为。 ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 ②大量或者频繁进行高买低卖交易 ③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 ④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。 ①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 ②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 ③无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 ④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ②《证券分析师执业行为准则》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《证券经纪人管理暂行规定》

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 ①客户身份核实 ②客户账户变动确认 ③是否向客户充分揭示风险 ④是否存在全权委托行为

下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（）。 ①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 ④中国证券业协会认定的其他形式

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 ①客户身份核实 ②客户账户变动确认 ③是否向客户充分揭示风险 ④是否存在全权委托行为

证券的承销方式包括（）。 ①统销 ②包销 ③代销 ④直销

以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。 ①符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者 ②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 ③技术系统准备就绪 ④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

公司合并的种类包括（） ①吸收合并 ②新设合并 ③派生合并 ④创设合并

金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。 ①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 ②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值 ③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场 ④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

在证券自营业务中，不得（）。 ①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 ②以他人名义开立自营账户 ③使用非自营席位从事证券自营业务 ④超比例持仓或操纵市场

下列属于股票应当载明的事项的有（）。 ①公司名称 ②公司成立日期 ③股票种类 ④股票编号

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。 ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 ③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制