I．向社会公众募集资金

 II．保护原股东的权益及其对公司的控制权

皿．増强股票的流动性

 IV ．分散股权，避免股份过分集中

 I．证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、融资融券业务等

II．机动车商业保险和责任保险均属于财产保险公司的基础类业务

皿．健康保险、变额年金、意外伤害保险均属于人身保险公司的基础类业务

 IV ．银行承兑汇票和保函均属于商业银行的担保承诺类业务

I .以汽车贷款为基础资产的证券化产品

 II．以高息债券为基础资产的证券化产品

皿.以学生贷款为基础资产的证券化产品

 IV ．以设备租赁为基础资产的证券化产品

 I ．宏观经济分析

 II．投资分析

皿.行业和区域分析 

IV ．公司分析

I.VaR限额

II ．单一客户贷款集中度限额

皿.单一集团客户授信集中度限额 

IV ．最大十家金融同业集中度

 I .企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制

 II.主承销商可与企业协商发行符合待定需求的中期票据

 III.中期票据投资者可就待定投资需求向主承销商进行逆向询价

 IV ．在注册有效期内，企业主体信用评级低于发行注册时信用评级的，中期票据发行注册仍然有效

 I．很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形

 II．随着交易技术及市场制度的发展，远期交易也带有了一定的标准化色彩

皿．监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易

 IV ．现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分

I．公司经营状况

 II．宏观经济和证券市场运行状况

皿.行业前景

 IV ．人为操纵因素

I.财务类

 II ．交易类

皿．规范类

 IV ．重大违法类

 I ．基金募集申请

 II．基金注册

皿.基金合同

 IV ．基金份额的发售

 I .在招募说明书上阐明基金投资理念，是一种吸引投资者购买的自荐方式

 II．在招募说明书上阐明基金投资理念，体现了国内基金投资和管理的日益规范和进步

皿．投资理念并不隐含着对投资风险偏好的抉择

 IV ．投资理念往往隐含着对投资风险偏好的抉择

I. 更加合理的股份减持制度

 II.更加加多元化的上市标准

皿.更加针对性的信息披露制度

 IV ．更加灵活的股权激励制度

 I. 国际证监会组织于1998年公布的证券监管的目标之一是降低系统性风险 

II ．公开市场业务也是对证券市场进行干预的经济手段之一

皿．证券监管手段包括法律手段、经济手段和行政手段

 IV 经济手段包括利率政策、信贷政策、税收政策等，是证券市场监管部门的主要手段

I ．基金管理机构 

 II．保险公司

皿．证券公司

 IV ．资产评估公司

 I ．市场风险

 II．流动性风险

皿．操作风险

 IV ．信用风险

 I ．长期国债

 II．流通国债

皿．非流通国债

 IV ．特种国债

 I ．如果买方的意原购买量超过此时卖方的意原出售量，股票会上涨

 II．如果买方的意原购买量超过此时卖方的意原出售量，股票会下跌

皿．如果卖方的意原出售量超过此时买方的意原购买量，股票会上涨

 IV ．如果卖方的意原出售量超过此时买方的意原购买量，股票会下跌

 I ．开放式基金的认购，通常又被称为开放式基金的申购

 II.认购的基金份额在基金建仓期后才能赎回

 III ．认购基金时基金价格未知

 IV ．申购基金份额通常在 T +2日内确认

I ．国际长期资金流动是指期限在三年以上的资金的跨国流动

 II ．最传统的国际资金流动方式就是贸易资金的流动

皿.国际长期资金流动主要有国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式

 IV ．国际短期资金流动包括套利性资金、保值性资金以及投机性资金等的跨国流动

I 敏感性分析

II. VaR 

 III.方差

 IV ．流动性覆盖率