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对错题（7.5分）证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，无需在境内同时披露。

对错题（7.5分）实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

对错题（7.5分）根据修订后的《证券法》，公开发行新股要求最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

对错题(7.5分) 未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。

单选题(5分) 以下说法错误的是( )。

单选题(5分) 新《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以( )以下的罚款。

单选题(5分) 员工可以投资的证券品种是( )。

单选题(5分) 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入()的罚款。

单选题(5分) 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券情节严重的，并处( )。

单选题(5分) 下列哪一项不属于对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件( )。

多选题(10分) 信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下( )应当承担连带赔偿责任

多选题(10分) 在中华人民共和国境内，( )的发行和交易，适用《证券法》。

多选题(10分) 实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定()、()本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

多选题(10分) 下列情形属于公开发行的有( )。

单选题关于产品账户合规性审核说法正确的是( )

a分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排

b对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套2层

c权益类结构化资产管理计划不得超过1倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为1:1)

d固定收益类结构化资产管理计划不得超过3倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为3:1)

单选题证券公司的从业人员违反新《证券法》第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款；没有违法所得的，处以( )万元以下的罚款。

单选题员工可以投资的证券品种为( ) a股票收益互换、个股期权、存托凭证(包括中国存托凭证和全球存托凭证)等证券或金融衍生品交易 b沪港通证券交易 c在二级市场上买入E.TF基金并利用E.TF基金的可申赎特性在一级市场赎回为一篮子股票，再将赎回的一篮子股票在二级市场上卖出 d国债逆回购

单选题新《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以( )以下的罚款；

单选题根据《中信证券股份有限公司员工兼职管理暂行规定》的相关内容，以下说法正确的是( )

单选题投资者在连续竞价阶段时5分钟内对某只股票以明显偏离最新成交价进行频繁委托，累计委托数量超过350,000股，且成交量占时间段内该股总成交量比例超过30%，股价变动幅度超过4%的情况属于异常交易的哪种行为( )

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