●I.完善内部各项规章制度

●II.强化工作流程管理

●Ⅲ.形成守法合规企业文化

●IV.及时将新出台法规告知基金从业人员

●I .某基金销售机构的从业人员，并未取得基金从业资格。因同事乙生病住院，便代替乙从事基金销售活动

●II.研究员丙进行投资分析时，因时间紧迫，未进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司

●Ⅲ.因公司发行新产品，出差频繁，基金销售人员丁未能在规定时间内完成中国证券投资基金业协会的年度职业培训学时

●IV.某基金经理根据调研上市公司时获知的内幕信息进行投资

Ⅰ.某基金经理配偶进行证券交易，该基金经理未根据公司制度对其配偶交易进行申报

Ⅱ.某基金经理同时管理A、B两只基金，其看好某证券，由于A基金寸头不足，其仅为B基金买入了该证券

Ⅲ.某基金经理指导某朋友跟随其管理的基金进行投资，获利部分与其分成

Ⅳ.某基金经理在上市公司调研中结识该公司财务总监并建立恋爱关系，为避免利益冲突，将其管理基金持有的该公司股票全面清仓

Ⅰ.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化 Ⅱ.尚未公开的上市公司股息分配计划 Ⅲ.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司股价走势预测 Ⅳ.尚未公开的上市公司重大资产重组计划

Ⅰ.利用未公开信息交易

Ⅱ.实施了歪曲证券价格或人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为

Ⅲ.传播误导市场参与者的的信息影响市场价格

Ⅳ.利用资金优势联合或连续买卖推高价格

Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上

Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程

Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓

Ⅳ.未经批准不得开展越权活动